2019年12月23日，市應(yīng)急管理局印發(fā)《深圳市應(yīng)急管理行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2019年版）》（以下簡稱實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)）。為宣傳、貫徹實(shí)施好實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，特解讀如下：

　　一、修訂依據(jù)

　　（一）法律依據(jù)

　　《中華人民共和國行政處罰法》

　　《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

　　《中華人民共和國防震減災(zāi)法》

　　《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》

　　《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》

　　《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》

　　《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》

　　《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》

　　《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》

　　《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

　　《危險化學(xué)品安全管理條例》

　　《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》

　　《易制毒化學(xué)品管理條例》

　　《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》

　　《安全生產(chǎn)許可證條例》

　　《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》

　　《注冊安全工程師管理規(guī)定》

　　《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》

　　《廣東省防汛防旱防風(fēng)條例》

　　（二）參考依據(jù)

　　《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（廣東省人民政府令第164號）

　　《深圳市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)若干規(guī)定》（深圳市人民政府令第196號）

　　《政府部門涉企信息歸集資源目錄》

　　《廣東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局權(quán)責(zé)清單》

　　二、修訂目的及背景

　　（一）修訂的目的。為適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革后應(yīng)急管理部門所承擔(dān)的應(yīng)急管理行政執(zhí)法職責(zé)的新形勢、新要求，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)急管理領(lǐng)域的行政處罰自由裁量行為，依法合理實(shí)施行政處罰，提高安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、合理性，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，我局結(jié)合《深圳市安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》在適用過程中發(fā)現(xiàn)的問題，依照《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》、《深圳市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)若干規(guī)定》等規(guī)定，同時充分參考和借鑒我國刑法“寬嚴(yán)相濟(jì)”原則，以及刑罰自由裁量權(quán)的相關(guān)理論和機(jī)制構(gòu)建，對該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，以促進(jìn)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、合理。

　　（二）修訂的背景

　　1.隨著機(jī)構(gòu)改革后應(yīng)急管理部門所承擔(dān)的應(yīng)急管理行政執(zhí)法職責(zé)的新要求，有關(guān)三防工作、防震減災(zāi)類的行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)有必要增訂，以保障相關(guān)領(lǐng)域能夠切實(shí)做到依法行政。

　　2.隨著近兩年安全生產(chǎn)領(lǐng)域的法律法規(guī)及部門規(guī)章修訂變動，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》有必要隨之修改。隨著相關(guān)法規(guī)、規(guī)章的修訂，以及國家對安全生產(chǎn)領(lǐng)域的重視，很多法律法規(guī)及政策依據(jù)為了符合實(shí)際需要，與時俱進(jìn)，進(jìn)行了較多修訂和完善，如《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》等。自由裁量權(quán)是對行政處罰幅度的確定和細(xì)化，而處罰依據(jù)來源于法律法規(guī)。因此，法規(guī)規(guī)章發(fā)生變化后，自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)自然應(yīng)隨之更改，否則會造成行政處罰的自由裁量權(quán)與行政處罰本身不對應(yīng)的情況，有違依法行政的法治基本原則。

　　3.基于行政處罰自由裁量權(quán)的觀念理念和理解，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》在科學(xué)性和合理性方面，有必要進(jìn)一步更新和完善。《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》在執(zhí)法實(shí)踐中，反映出部分規(guī)定的合理性存在不足，部分裁量標(biāo)準(zhǔn)劃分依據(jù)不夠科學(xué)合理，如單純以從業(yè)人員人數(shù)作為設(shè)定依據(jù)是否合理等問題，生產(chǎn)安全事故僅以傷亡人數(shù)作為劃分依據(jù)，而忽略了經(jīng)濟(jì)損失作為劃分依據(jù)；還有部分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)沒有嚴(yán)格區(qū)分生產(chǎn)經(jīng)營單位和主要負(fù)責(zé)人的裁量標(biāo)準(zhǔn)，存在適用標(biāo)準(zhǔn)不夠精確的問題等等。對此《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》在修訂過程中作出相應(yīng)的調(diào)整優(yōu)化。

　　4.結(jié)合近些年的執(zhí)法實(shí)踐以及復(fù)議訴訟案件體現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整完善，確保依據(jù)《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》所開展的行政執(zhí)法活動的社會效果，結(jié)合近兩年來實(shí)際執(zhí)法過程中、復(fù)議訴訟案件中反饋的情況，以及各區(qū)應(yīng)急管理部門、一線執(zhí)法部門及人員反饋的情況，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》需要進(jìn)一步區(qū)分、細(xì)化，以更貼合執(zhí)法實(shí)踐，有助于達(dá)到執(zhí)法效果和法律實(shí)施的效果。

　　此外，還對自由裁量權(quán)進(jìn)一步細(xì)化，增加劃分幅度的檔次，盡量以定額定量的方式進(jìn)行規(guī)范。

　　三、《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》主要內(nèi)容

　　第一部分是綜合管理類，共計72條，涉及的法律法規(guī)主要是《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》以及《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》等。

　　第二部分是事故處罰類，共計15條，主要涉及的法律法規(guī)包括《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》。

　　第三部分是危險化學(xué)品類，共計61條，主要涉及的法律法規(guī)包括《危險化學(xué)品安全管理條例》《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》《易制毒化學(xué)品管理條例》《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》《安全生產(chǎn)許可證條例》。

　　第四部分是中介服務(wù)類，共計25條，主要涉及的法律法規(guī)包括但不限于《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》《注冊安全工程師管理規(guī)定》《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》等。

　　第五、六部分是三防工作類和防震減災(zāi)類，共計5條，主要的法律法規(guī)依據(jù)是《防震減災(zāi)法》《廣東省防汛防旱防風(fēng)條例》等，此部分是根據(jù)機(jī)構(gòu)改革后新的職責(zé)要求進(jìn)行全新增訂。

　　四、修訂版的完善之處

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》修訂過程中，我局廣泛征求社會公眾意見、全市應(yīng)急管理系統(tǒng)意見。主要改進(jìn)完善之處如下：

　　（一）按照“寬嚴(yán)相濟(jì)”的原則和理念，對實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)從對象和處罰行為內(nèi)容兩方面作了修訂，使之更契合實(shí)際執(zhí)法需要，更有利于實(shí)現(xiàn)處罰本身之立法目的和價值追求

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照“寬嚴(yán)相濟(jì)”的原則進(jìn)行修訂，一是在處罰對象上細(xì)化區(qū)分：部分處罰裁量幅度按照對象規(guī)模及其對應(yīng)的安全風(fēng)險大小加以區(qū)分，對自然人、小微企業(yè)的裁量幅度與一定規(guī)模的企業(yè)相區(qū)別，生產(chǎn)經(jīng)營能力及造成的危害后果相適應(yīng)，更好地實(shí)現(xiàn)行政處罰的教育和懲戒作用。二是在處罰內(nèi)容上，區(qū)分違法行為是否具有現(xiàn)實(shí)和即時危險性，對于存在現(xiàn)實(shí)和即時危險的違法行為，相應(yīng)加大處罰力度，從嚴(yán)把握處罰尺度，反之則從輕把握。因此，在處罰內(nèi)容上，也是按照寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，予以區(qū)分對待，該寬的寬，該嚴(yán)的嚴(yán)，以準(zhǔn)確體現(xiàn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)的立法價值取向和追求。

　　（二）參照刑法關(guān)于自由裁量權(quán)的理解，修正了行政法領(lǐng)域?qū)ψ杂刹昧繖?quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的瑕疵

　　本次修訂廣泛的參照刑法對自由裁量權(quán)的理解，尤其在裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的劃分檔次的選取上有所體現(xiàn)，如：1.安全生產(chǎn)責(zé)任應(yīng)當(dāng)按照造成的后果和行為本身的嚴(yán)重性承擔(dān)責(zé)任，因此，此次修訂中對違法行為具有不同嚴(yán)重程度的，以之作為設(shè)定層級的依據(jù)；2.自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)制定的目的就是細(xì)化、確定行政處罰的內(nèi)容，原有《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》中存在較多幅度標(biāo)準(zhǔn)的情況，如此，則沒有完全實(shí)現(xiàn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)制定的目的，故此次修訂將部分幅度較多的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)綜合，并根據(jù)比例原則進(jìn)行了修訂；3.對部分自由裁量標(biāo)準(zhǔn)的表述進(jìn)行了調(diào)整，以期能更精確表述法律法規(guī)原意，如：可單處也可并處、一定金額倍數(shù)罰款、一定幅度罰款等，避免執(zhí)法人員產(chǎn)生誤解。

　　（三）為加強(qiáng)對應(yīng)急管理行政處罰自由裁量權(quán)的理解和運(yùn)用，還相應(yīng)的修訂了《深圳市應(yīng)急管理局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》作為總則性文件

　　基于更全面和深入推動全市應(yīng)急系統(tǒng)對應(yīng)急管理行政處罰自由裁量權(quán)的理解和運(yùn)用，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》同時配套修訂了《深圳市應(yīng)急管理局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》，作為總則性文件，用以指導(dǎo)和規(guī)范一線執(zhí)法人員正確執(zhí)行《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，與《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》配套適用，形成體系。