01 2025年歐美制裁涉俄中企案例剖析

2025年以來，歐盟和英國明顯加大了對(duì)涉及俄羅斯業(yè)務(wù)的中國企業(yè)的制裁力度。截至10月，歐盟和英國因制裁俄羅斯，已將49家中國實(shí)體列入制裁清單，其中歐盟34家、英國15家。制裁頻率和范圍顯著擴(kuò)大，從能源、軍工到普通商品貿(mào)易，幾乎覆蓋了所有可能與俄羅斯有關(guān)的經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域。

從制裁對(duì)象的特點(diǎn)來看，受制裁的中國企業(yè)呈現(xiàn)地域分布廣、行業(yè)類型多樣的特點(diǎn)。不僅有限制軍事用途的機(jī)床和激光企業(yè)，還包括了物流、港口甚至電子商務(wù)公司。歐盟對(duì)俄制裁已進(jìn)入“全路徑識(shí)別、全鏈條阻斷、跨法域適用”的新階段，而中國企業(yè)正成為制裁擴(kuò)圍的“重災(zāi)區(qū)”。

英國政府在其制裁聲明中明確指出，制裁理由是這些實(shí)體“已經(jīng)或曾經(jīng)通過提供可能有助于破壞烏克蘭穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)資源、商品或技術(shù)”而卷入其中，或通過從事對(duì)俄羅斯政府具有戰(zhàn)略意義的業(yè)務(wù)而“從俄羅斯政府獲得利益或支持俄羅斯政府”。

歐盟則更直接指控某些中國公司向俄羅斯軍工部門提供用于軍事用途的設(shè)備和兩用商品。

02 歐盟英國制裁的新趨勢(shì)與特點(diǎn)

歐盟和英國對(duì)俄制裁正在經(jīng)歷重大演變，呈現(xiàn)出范圍擴(kuò)大化、理由寬泛化的特點(diǎn)。

制裁范圍已從俄羅斯實(shí)體擴(kuò)展到第三國企業(yè)。歐盟第十八輪制裁首次將中國大陸地區(qū)的兩家地方性商業(yè)銀行正式列入資產(chǎn)凍結(jié)與服務(wù)禁令清單，還新增多家中國及香港的工業(yè)企業(yè)與技術(shù)出口平臺(tái)。

制裁的“雙刃劍”效應(yīng)愈發(fā)明顯。歐盟對(duì)俄制裁已延伸至金融服務(wù)、軟件與IT服務(wù)等更廣泛的領(lǐng)域。第十八輪制裁甚至將金融管理軟件、ERP系統(tǒng)、IT支持、API接口等非實(shí)體資源納入出口管制范疇。

法律工具也日益完備，定義更加寬泛。歐盟通過持續(xù)修訂《歐盟理事會(huì)條例（EU）2014/269》、《歐盟理事會(huì)條例（EU）2014/833》等核心法律文件，細(xì)化“知情參與”、“事實(shí)控制”、“交易路徑穿透”等概念。這些寬泛定義為制裁執(zhí)法提供了更大自由裁量空間，也使企業(yè)合規(guī)難度增加。

合規(guī)義務(wù)正向前端延伸。當(dāng)前，歐盟要求企業(yè)在交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、技術(shù)出口安排、客戶盡調(diào)及資金路徑設(shè)定等前端環(huán)節(jié)即識(shí)別潛在制裁風(fēng)險(xiǎn)，建立可追溯、可證實(shí)、可交叉驗(yàn)證的審查與合規(guī)體系。

03 中國企業(yè)的合規(guī)紅線：不可觸碰的禁區(qū)

在歐盟和英國對(duì)俄制裁不斷升級(jí)的背景下，中國企業(yè)必須明確以下合規(guī)紅線，避免陷入制裁困境。

涉俄軍事和兩用物項(xiàng)出口管制是首要禁區(qū)。歐盟最新制裁強(qiáng)化了對(duì)軍民兩用物項(xiàng)的出口管制，特別是可能用于軍事用途的物品。這類物品包括高敏感物項(xiàng)（如無人機(jī)系統(tǒng)、五軸及以上CNC數(shù)控機(jī)床）、兩用化學(xué)前體（如生產(chǎn)氯苦素和其他防暴劑的化學(xué)物質(zhì)）以及軍用電子元件等。

與受制裁實(shí)體的交易往來同樣風(fēng)險(xiǎn)極高。歐盟已將大量俄羅斯企業(yè)、銀行和個(gè)人列入制裁名單，禁止與這些實(shí)體進(jìn)行交易。中國企業(yè)必須避免與俄羅斯國有銀行和企業(yè)、俄羅斯軍工綜合體相關(guān)實(shí)體以及影子船隊(duì)及相關(guān)公司等受制裁對(duì)象發(fā)生業(yè)務(wù)往來。

使用美元結(jié)算和SWIFT系統(tǒng)也需格外謹(jǐn)慎。盡管這不是歐盟獨(dú)有的要求，但美元結(jié)算體系受美國司法管轄，任何經(jīng)過美國銀行或清算系統(tǒng)的交易都可能觸發(fā)制裁。歐盟也已將13家俄羅斯金融機(jī)構(gòu)排除在SWIFT系統(tǒng)之外。

任何規(guī)避制裁的創(chuàng)造性安排都可能觸犯紅線。歐盟對(duì)規(guī)避行為采取嚴(yán)厲打擊態(tài)度，通過第三國中轉(zhuǎn)、虛假申報(bào)以及分層交易等行為均可能被視為觸犯紅線。

04 風(fēng)險(xiǎn)防控策略：構(gòu)建合規(guī)韌性體系

面對(duì)日益復(fù)雜的制裁環(huán)境，中國企業(yè)應(yīng)建立全面的合規(guī)體系，以防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

05 利用科技手段構(gòu)筑合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防火墻

面對(duì)歐盟、英國將越來越多的中國實(shí)體列入對(duì)俄制裁清單的嚴(yán)峻形勢(shì)，合規(guī)不再是“選擇題”，而是“生存題”。傳統(tǒng)人工盡調(diào)已無法應(yīng)對(duì) “全路徑識(shí)別、全鏈條阻斷”的制裁邏輯，企業(yè)必須借助大數(shù)據(jù)與AI技術(shù)，構(gòu)建“穿透式、實(shí)時(shí)化、可嵌入”的合規(guī)風(fēng)控系統(tǒng)。以“慧和規(guī)”系統(tǒng)為代表的科技工具，正成為中企涉俄業(yè)務(wù)主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的“數(shù)字防火墻”：

慧和規(guī)-貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)篩查系統(tǒng)

北京合眾鼎成科技有限公司完全自主研發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)智能篩查平臺(tái)，深度整合全球主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域與國際組織的權(quán)威制裁清單（包括美國、歐盟、英國、世界銀行等），并借助企業(yè)股權(quán)穿透式關(guān)系圖譜分析技術(shù)，精準(zhǔn)識(shí)別受管制實(shí)體及其關(guān)聯(lián)方（符合美國“50%關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)則”的隱性風(fēng)險(xiǎn)主體，主要包括：美國財(cái)政部OFAC的SDN（特別指定國民清單），美國商務(wù)部（BIS）的Entity List(實(shí)體清單）和Military End-User List（軍事最終用戶清單）），有效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中的制裁與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

核心功能亮點(diǎn)

全球清單全覆蓋，動(dòng)態(tài)更新：系統(tǒng)實(shí)時(shí)更新多國及國際組織的制裁與管制清單，確保企業(yè)能夠基于最新數(shù)據(jù)應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)變化的合規(guī)要求，避免因信息滯后導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

智能關(guān)系圖譜，穿透識(shí)別隱性風(fēng)險(xiǎn)：通過先進(jìn)的股權(quán)穿透與算法模型，系統(tǒng)能自動(dòng)識(shí)別受制裁實(shí)體的關(guān)聯(lián)企業(yè)【例如：美國“50%關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)則”，涉及美SDN清單，Entity List(EL清單）和Military End-User List（MEU清單）】，極大提升了企業(yè)識(shí)別間接交易風(fēng)險(xiǎn)的能力，這是傳統(tǒng)人工篩查難以實(shí)現(xiàn)的。

多場景適配，全流程風(fēng)險(xiǎn)管控：系統(tǒng)支持供應(yīng)商盡職調(diào)查、國際供應(yīng)鏈中的船舶制裁風(fēng)險(xiǎn)篩查、境外雇員黑名單審查以及日常貿(mào)易伙伴風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多種場景，能夠?qū)⒑弦?guī)審查嵌入企業(yè)從采購到物流的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)全流程風(fēng)險(xiǎn)管控。

免責(zé)聲明

本文章僅供讀者參考閱讀，文中引用的部分?jǐn)?shù)據(jù)是基于網(wǎng)絡(luò)收集的公開信息整理而成。由于信息來源的廣泛性和時(shí)效性，我們無法保證所有數(shù)據(jù)的絕對(duì)準(zhǔn)確性和完整性。因此，對(duì)于文中可能存在的不正確數(shù)據(jù)引用或信息偏差，我們不承擔(dān)任何責(zé)任。

我們致力于為讀者提供客觀、準(zhǔn)確的信息，但受限于信息獲取渠道和自身能力，難免存在疏漏和不足。如果您對(duì)文章內(nèi)容有任何疑問或發(fā)現(xiàn)任何錯(cuò)誤，請(qǐng)及時(shí)通過后臺(tái)與我們聯(lián)系。我們將認(rèn)真核實(shí)并處理您的反饋，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)相關(guān)文章進(jìn)行更正或下架處理。

感謝您的理解和支持！