一、事件案由與美國制裁邏輯

2025年11月12日，美國財政部OFAC以“破壞伊朗導彈與無人機采購網絡”為由，將32個實體及個人納入制裁名單，其中中國企業與個人占比顯著：既包括直接為伊朗國防工業提供敏感物資，也涉及為伊朗無人機發動機制造商（Mado）提供采購支持。

詳情文章：【最新制裁】美國財政部更新SDN清單，打擊伊朗跨國導彈及無人機采購網絡，涉及中國個人和實體

美國的核心邏輯是：這些中國實體/個人通過跨境交易，為伊朗導彈推進劑成分（氯酸鈉、高氯酸鈉等）、無人機發動機及零部件的采購網絡提供了“物質支持”，違反了美國《第13382號行政令》（針對WMD擴散者及支持者）與《第13224號行政令》（針對恐怖組織支持者）。其背后是美國的雙重目標——既切斷伊朗獲取導彈/無人機技術的渠道，也通過“次級制裁”威懾與伊朗敏感貿易的第三方主體。

二、被制裁中國企業的具體影響

1. 直接涉事企業：供應鏈環節踩中“敏感紅線”

• 作為MVM采購網絡的關鍵節點，某被制裁的中國企業被指“為伊朗國防工業組織（DIO）下屬的帕爾欽化學工業公司（PCI）采購彈道導彈推進劑原料（氯酸鈉、高氯酸鈉）”。根據13382號令，該企業的美國資產將被凍結，所有涉及美國的交易（如美元結算、美國供應商合作）被禁止；同時，其全球客戶若涉及美國金融體系，也可能被迫終止合作。

  
  

• 被制裁的個人及關聯企業作為Mado（伊朗無人機發動機制造商）的采購代理，其控制的香港公司參與了數百萬美元的跨境交易（接收土耳其公司貨款、向香港企業支付鋁合金鑄件費用）。這些企業不僅面臨資產凍結，更因“協助伊朗獲取無人機部件”被貼上“SDN名單”標簽，后續跨境融資、貿易結算將遭遇嚴重阻礙。

  
  

2. 間接影響：中國企業的“連帶風險”上升

• 供應鏈牽連：若其他中國企業為被制裁企業或者被制裁個人的關聯企業提供原材料、物流服務，可能因“間接支持敏感網絡”觸發二級制裁；

  
  

• 伊朗貿易謹慎性：事件再次提醒中國企業，與伊朗的“正常貿易”需嚴格規避敏感領域（如導彈推進劑、無人機零部件），即使是“中間服務商”也可能被美國納入打擊范圍；

  
  

• 跨境交易審查趨嚴：被制裁相關企業的跨境資金流向（土耳其→香港→伊朗）被OFAC追蹤，意味著香港作為國際金融中心的“中轉角色”已進入美國監管視野，大陸企業與香港關聯方的交易需更注重透明度。

  
  

三、對中企的合規啟示

1. 強化“最終用途”核查，切斷敏感供應鏈

被制裁企業的教訓在于：企業需對原材料/產品的“最終用途”進行穿透式核查——即使采購方聲稱是“民用化工原料”，也需確認其不會流入導彈、無人機等敏感領域。建議企業引入“最終用戶聲明（EU）”、第三方盡調等工具，避免成為“敏感物資的中轉站”。

2. 關聯企業與實際控制人的“穿透合規”

案例顯示：個人的違規行為會直接牽連其控制的企業。中企需建立“實際控制人→關聯方→業務鏈條”的全鏈條合規體系——不僅要審查自身業務，還要對高管的個人行為、關聯企業的交易進行定期排查，避免“一人違規、全企受罰”。

3. 跨境交易的“透明化”與“留痕”

同時被制裁企業的的跨境交易因“資金流向不清晰”被OFAC鎖定。中企需完善跨境貿易的文檔管理：保留貨物流、資金流、合同的全鏈路記錄，確保交易背景真實、合法，避免因“無法解釋的資金往來”被認定為“協助制裁對象”。

4. 對伊朗貿易的“紅線意識”

盡管中國與伊朗保持正常經貿合作，但涉及WMD、導彈、無人機的敏感貿易是美國制裁的“絕對禁區”。中企需明確區分“民用物資”與“敏感物資”——即使是伊朗客戶的“常規采購需求”，也需核實其是否符合國際防擴散規則，避免因“不知情”陷入制裁陷阱。

四、利用科技手段主動防控合規風險

美國此次制裁雖針對伊朗，但再次將“長臂管轄”延伸至中國企業。對中國企業而言，合規不是“選擇題”，而是“生存題”：需依托中國法律與國際規則，主動識別敏感領域風險，建立“全鏈條、穿透式”的合規體系，并且要善于利用大數據和AI技術構建風險防控手段，保障自身合法權益。而“慧和規”系統通過以下方式幫助企業實現精準風險防控：

(一) 全維度動態篩查：應對全球合規政策波動

系統整合了美國、歐盟、英國等主要經濟體的制裁清單（如OFAC的SDN清單、BIS的實體清單），并實時更新。例如，在進口業務中，企業可通過系統快速核查采購商/供應商是否被列入美國實體清單，避免因觸犯制裁條款導致項目中止或法律糾紛。動態更新機制確保了企業能夠應對頻繁變化的國際監管要求，減少因信息滯后帶來的違規風險。

(二) 智能關聯識別：破解隱性供應鏈風險

傳統人工篩查難以發現受制裁實體的關聯企業，而“慧和規”通過股權穿透算法，自動識別符合美國“50%規則”的隱性風險主體。例如，在半導體設備采購中，若某供應商由SDN清單中的實體間接控股，系統會立即預警，幫助企業規避間接交易風險。這一功能尤其適用于供應鏈冗長的制造業和跨國合作項目，從源頭杜絕合規漏洞。

(三) 多場景嵌入：貫穿關鍵業務流程

系統支持供應商盡調、物流監控、雇員審查等場景：

• 客商篩選：在合作前自動比對全球黑名單，生成風險報告；

• 國際物流管控：篩查船舶是否涉及制裁國（如系統可標記俄羅斯受制裁船只），降低運輸環節風險；

• 境外用工合規：核查雇員是否與受制裁個體存在關聯，避免連帶責任。

  
  

通過將合規審查嵌入業務全流程，企業可構建“事前預警-事中控制-事后追溯”的防控體系。

“慧和規”通過動態數據覆蓋、智能關聯分析、多場景適配，為中國企業“走出去”提供了關鍵的技術支撐。尤其在敏感領域，其自動化篩查能力可替代傳統人工審核，顯著提升效率與準確性。結合內部合規體系建設（如健全風控機制、員工培訓），企業可形成“科技+制度”的雙重保障，實現高質量發展

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