各有關(guān)單位：

　　為加強我市科技項目的評審管理工作，提高科技項目管理質(zhì)量和水平，實現(xiàn)科技項目評審工作的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，根據(jù)《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，我委制定了《深圳市科技項目評審管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　附件：《深圳市科技項目評審管理辦法》

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會

　　2019年7月26日

附件：

深圳市科技項目評審管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為了加強深圳市科技項目評審管理工作，提高科技項目評審的科學(xué)性、公平性和公正性，實現(xiàn)評審工作規(guī)范化和制度化，根據(jù)國家、廣東省和深圳市的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于深圳市科技行政主管部門負(fù)責(zé)的科技項目評審活動。

　　第三條 本辦法所稱科技項目評審,是指市科技行政主管部門組織或者委托評審組織機構(gòu)組織科技、經(jīng)濟(jì)、管理等領(lǐng)域的專家擔(dān)任評審專家，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對本市科技項目進(jìn)行的評判和審核的活動。

　　第四條 本辦法所稱評審組織機構(gòu)，是指受市科技行政主管部門委托具體承辦科技項目評審工作的組織機構(gòu)。

　　本辦法所稱評審專家，是指在市科技行政主管部門負(fù)責(zé)的科技項目評審活動中，有權(quán)提出評審意見的專業(yè)人員。

　　第五條 科技項目評審應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)規(guī)范、客觀公正、廉潔高效的原則，并且自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督。

第二章 組織評審

　　第六條 市科技行政主管部門負(fù)責(zé)科技項目評審組織工作，發(fā)布年度項目指南，建立健全符合實際的評審制度和機制。

　　在發(fā)布年度項目指南后，市科技行政主管部門結(jié)合當(dāng)年項目申報數(shù)量、科技計劃安排等實際情況，秉承公平、專業(yè)、合理、擇優(yōu)、回避的原則，可以自行組織開展評審，或者委托市內(nèi)外具有科技評審組織能力的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)擔(dān)任評審組織機構(gòu)承辦科技項目評審組織工作。

　　委托專業(yè)服務(wù)機構(gòu)開展組織評審的，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在全國范圍內(nèi)對符合條件和具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行考察、調(diào)研等環(huán)節(jié)，并通過遴選方式予以確定委托關(guān)系。市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)與評審組織機構(gòu)簽訂委托評審合同。

　　市科技行政主管部門自行開展組織評審的，應(yīng)當(dāng)組建相應(yīng)評審組織，按照本辦法規(guī)定方式、程序組織評審和開展相關(guān)管理工作。

　　第七條 評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　（一）科研管理類事業(yè)單位或者依法設(shè)立的科技服務(wù)機構(gòu)；

　　（二）擁有健全的管理、行政、監(jiān)督和財務(wù)等部門;

　　（三）具有完善的評審管理、經(jīng)費管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險控制、信用管理、保密及檔案管理等制度，建立內(nèi)部決策、執(zhí)行、監(jiān)督，相互制約又相互協(xié)調(diào)的工作機制;

　　（四）具有滿足評審服務(wù)要求的結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定且素質(zhì)較高的專業(yè)化管理隊伍;

　　（五）具有固定的辦公場所和較完備的辦公系統(tǒng)，能夠依據(jù)有關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)要求，開展專家評審工作，并定期對工作人員進(jìn)行專業(yè)化、規(guī)范化培訓(xùn);

　　（六）社會信譽良好，運作規(guī)范，無違紀(jì)違法等不良紀(jì)錄;

　　具有承辦國家級、省級、市級科技行政主管部門科技項目評審工作相關(guān)經(jīng)驗的專業(yè)機構(gòu)，市科技行政主管部門可以優(yōu)先委托。

　　第八條 評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在開展評審工作前制定評審工作方案，并經(jīng)市科技行政主管部門同意后方可實施。

　　評審工作方案應(yīng)當(dāng)明確評審的時間、地點、內(nèi)容、程序、方式、評審專家構(gòu)成等內(nèi)容。

　　第九條 市科技主管行政部門、評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在評審過程中對涉及的機構(gòu)和人員加強評審專家名單抽取和保密管理，進(jìn)一步推進(jìn)專家抽取和使用崗位分離。

第三章 評審方式和程序

　　第十條 市科技行政主管部門根據(jù)科技項目的立項必要性、目標(biāo)任務(wù)的可行性、技術(shù)的先進(jìn)性及創(chuàng)新性、管理與機制的保障性、經(jīng)費預(yù)算的合理性等方面制定相應(yīng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，編制專家評審表。

　　第十一條 評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評審工作方案組織專家對已受理且通過形式審查的項目進(jìn)行評審。

　　第十二條 評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照不同立項方式，采取相應(yīng)的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結(jié)果出現(xiàn)歧義。

　　市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科等創(chuàng)新項目的非常規(guī)評審機制。

　　重大科技計劃項目的評審，應(yīng)當(dāng)按照《深圳市重大科技計劃項目評審辦法（試行）》（深府規(guī)〔2018〕10號）執(zhí)行。

　　第十三條 科技項目專家評審主要采取下列方式：

　　（一）采取材料評審的，評審專家在評審組織機構(gòu)規(guī)定的評審時間，登錄評審業(yè)務(wù)系統(tǒng)，依照科技項目評審工作程序，在線審閱項目申報材料，客觀公正地獨立評分，并撰寫評審意見；

　　（二）采取答辯評審的，科技項目的申報團(tuán)隊成員在指定時間、地點，現(xiàn)場介紹項目情況，并回答評審專家的提問。評審專家根據(jù)現(xiàn)場答辯情況，對項目的創(chuàng)新性、研究的可行性、團(tuán)隊的實施能力、項目實施的保障環(huán)境等給予科學(xué)、客觀、公正的評分，并撰寫評審意見。

　　第十四條 評審工作主要按照下列程序開展：

　　（一）評審組織機構(gòu)根據(jù)參評項目的類別、數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域等情況合理確定專家的評審項目數(shù)、總時長等工作量;

　　（二）評審組織機構(gòu)在專家?guī)熘谐槿』蛘哌x取評審專家，并匹配評審項目，合理確定項目匯報和答辯時間;

　　（三）重大科技項目評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況;

　　（四）評審組織機構(gòu)宣講評審政策、強調(diào)評審紀(jì)律及相關(guān)注意事項，解答專家提問，并在現(xiàn)場監(jiān)督;

　　（五）評審專家在評審業(yè)務(wù)系統(tǒng)中對項目定量打分、定性評價，并填寫專家評審表;

　　（六）評審組織機構(gòu)匯總核對專家評審表并封存;

　　（七）開展重大科技項目評審的，原則上應(yīng)當(dāng)在評審前公布評審專家名單；開展其他項目評審的，應(yīng)當(dāng)在評審結(jié)束前對評審專家名單嚴(yán)格保密，有條件的應(yīng)當(dāng)在評審結(jié)束后向社會公布;

　　（八）執(zhí)行評審結(jié)果反饋、立項公示、異議處理等措施，實現(xiàn)評審過程的可申訴、可查詢、可追溯。

　　第十五條 評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受紀(jì)檢監(jiān)察部門對評審工作的監(jiān)督。如有違規(guī)違紀(jì)行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第四章 專家遴選和管理

　　第十六條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全評審專家?guī)欤＜規(guī)爝M(jìn)行動態(tài)更新和維護(hù)。入庫專家根據(jù)《學(xué)科分類與代碼》（GB/T 13745-2009）的分類標(biāo)準(zhǔn)填報個人學(xué)科領(lǐng)域相關(guān)信息。

　　第十七條 評審專家遴選應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性、公正性、專業(yè)性、組成合理性以及回避的原則，并符合下列要求：

　　（一）評審專家應(yīng)當(dāng)由市科技行政主管部門在其專家?guī)熘须S機抽取或者選取;

　　（二）評審專家所從事工作領(lǐng)域與評審項目領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)具有一致性，且在本領(lǐng)域內(nèi)具有豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗;

　　（三）評審學(xué)科交叉研究的項目，評審專家應(yīng)當(dāng)包括所涉及各學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域;

　　（四）一個專家組內(nèi)，同一單位的評審專家原則上只能有一名。

　　第十八條 評審專家組由若干名評審專家組成，一般總數(shù)為單數(shù)，專家數(shù)量按照項目具體情況而定。評審專家組根據(jù)需要可以設(shè)立組長一名，由評審組織機構(gòu)指定或者在專家組內(nèi)部協(xié)商產(chǎn)生。

　　第十九條 評審專家組結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分考慮專家的代表性和互補性，視評審項目類別可適當(dāng)增加管理、投資或者財務(wù)類專家。

　　第二十條 評審專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)回避規(guī)定，主動提出回避。市科技行政主管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求評審專家回避的，其應(yīng)當(dāng)回避。

　　第二十一條 項目負(fù)責(zé)人在有充足理由的情況下，可在政府主動布局的重點技術(shù)攻關(guān)或者孔雀團(tuán)隊等重大項目答辯評審前書面提出回避評審專家。

　　第二十二條 評審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照項目評審工作有關(guān)規(guī)定和程序，遵循實事求是、獨立、客觀、公正的原則對項目做出評價或者提出意見。

　　評審專家在項目評審活動中應(yīng)當(dāng)遵守下列操守：

　　（一）不得利用評審專家的特殊身份和影響力，與評審對象及相關(guān)人員串通，為有利益關(guān)系者獲得項目立項提供便利；

　　（二）不得壓制不同學(xué)術(shù)觀點和其他專家意見；

　　（三）不得為得出主觀期望的結(jié)論，投機取巧、斷章取義、片面做出與客觀事實不符的評價；

　　（四）不得擅自披露、使用或許可使用被評審對象的商業(yè)秘密；

　　（五）不得索取或者接受評審對象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證等，不得接受評審對象的宴請；

　　（六）嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得復(fù)制保留或者向他人擴(kuò)散評審資料，泄露保密信息；

　　（七）嚴(yán)格按照要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成項目評審工作。

　　第二十三條 評審專家應(yīng)當(dāng)強化學(xué)術(shù)自律，學(xué)術(shù)共同體應(yīng)當(dāng)加強學(xué)術(shù)監(jiān)督。

　　第二十四條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)定期對評審專家履行評審職責(zé)情況進(jìn)行綜合評價，實行動態(tài)信用管理。

第五章 工作人員管理

　　第二十五條 市科技行政主管部門及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行項目評審的相關(guān)規(guī)則、程序，依法履行對項目評審的組織、管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職能，忠于職守、廉潔自律。

　　第二十六條 評審組織機構(gòu)及其相關(guān)工作人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守項目評審有關(guān)規(guī)則、程序，在受委托的范圍內(nèi)開展項目評審活動，并接受市科技行政主管部門的監(jiān)督。

　　第二十七條 市科技行政主管部門和評審組織機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對專家?guī)熨Y料保密，不得泄露專家?guī)斓膶＜倚畔ⅰ?/p>

　　第二十八條 市科技行政主管部門和評審組織機構(gòu)及其工作人員在專家評審活動中，應(yīng)當(dāng)遵守下列行為準(zhǔn)則：

　　（一）不得直接從事、參與或干預(yù)項目評審活動，不得向評審專家、受委托組織單位施加傾向性影響；

　　（二）不得利用組織項目評審活動，謀取不正當(dāng)利益；

　　（三）不得聘請不具備規(guī)定條件的評審專家參加項目評審活動；

　　（四）不得聘請以往評審工作中有不良記錄的評審專家；

　　（五）不得違反保密規(guī)定，擅自泄露評審資料、評審專家名單、評審專家意見或者其他應(yīng)當(dāng)保密的評審情況；

　　（六）不得隱瞞、歪曲、篡改或者不如實反映評審專家提出的明確意見；

　　（七）嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和辦法處理與評審工作相關(guān)的質(zhì)詢、異議和舉報；

　　（八）不得串通某一項目申請者以排斥其他項目申請者；

　　（九）不得領(lǐng)取專家評審費、勞務(wù)費；

　　（十）不得索取或者接受評審對象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證等；

　　（十一）不得接受評審對象的宴請；

　　（十二）不得有其他違紀(jì)違規(guī)行為。

第六章 評審現(xiàn)場管理

　　第二十九條 市科技行政主管部門或者評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定為評審專家的評審提供時間、工作場地、條件、經(jīng)費等相關(guān)保障措施。

　　第三十條 專家評審具體工作由評審組織機構(gòu)工作人員安排，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)對評審現(xiàn)場活動進(jìn)行監(jiān)督。除評審組織機構(gòu)工作人員、評審專家、答辯人員、監(jiān)管部門人員及其指派人員以外，其他人員不得擅自進(jìn)入評審現(xiàn)場。

　　第三十一條 答辯方應(yīng)當(dāng)按時到達(dá)答辯現(xiàn)場。對于遲到的，評審組織機構(gòu)有權(quán)取消答辯方答辯資格。

　　進(jìn)入答辯現(xiàn)場的答辯方人數(shù)一般不超過5名。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)親自答辯。如有特殊情況，項目負(fù)責(zé)人提出書面委托申請，經(jīng)評審組織機構(gòu)同意，可以由項目申報團(tuán)隊的其他主要成員答辯。

　　不在項目申報團(tuán)隊名單內(nèi)的人員不得參與答辯。

　　第三十二條 項目申請人（單位）在項目評審過程中，有義務(wù)接受并積極配合相關(guān)評審工作，按要求提供與項目有關(guān)的資料和信息（涉密資料和信息除外），并確保所提供資料和信息真實、合法、完整、有效。

　　第三十三條 項目答辯人員對評審專家的詢問應(yīng)當(dāng)如實做出回答，并不得發(fā)表與評審專家提問無關(guān)的其他任何言論，不得干預(yù)評審專家的評審工作，不得發(fā)表傾向性或者歧視性的言論。

　　第三十四條 評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，評審組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時在專家?guī)熘须S機補抽：

　　（一）發(fā)現(xiàn)評審專家身份不符或者需要回避的；

　　（二）所抽取的評審專家因故不能按時參加評審的。

　　第三十五條 評審組織機構(gòu)及其工作人員在評審現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)做好下列工作：

　　（一）認(rèn)真核驗進(jìn)入評審現(xiàn)場人員的身份；

　　（二）正式開始評審前，應(yīng)當(dāng)宣布評審工作紀(jì)律、評審程序和評審要求；

　　（三）不得修改項目指南確定的評審程序、評審方法和評審標(biāo)準(zhǔn)；

　　（四）做好評審現(xiàn)場的記錄工作，保證評審工作的合法、有序開展；

　　（五）對評審現(xiàn)場不規(guī)范的行為及時予以糾正，對不服從管理的評審專家、項目答辯人員，可以將其請出評審現(xiàn)場，并視情況建議市科技行政主管部門中止該項目的評審工作；

　　（六）不得干預(yù)或者影響正常評審工作，不得明示或者暗示其傾向性、引導(dǎo)性意見；

　　（七）不得擅離職守，不得提出不合理的時間限制要求；

　　（八）對評審專家在履職過程中的表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價，并記錄信用檔案。

　　第三十六條 評審專家在評審現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)做好下列工作：

　　（一）主動出示評審專家的身份證件，自覺接受工作人員的核驗和監(jiān)督;

　　（二）按時參加評審，不遲到、不早退;

　　（三）進(jìn)入評審現(xiàn)場前，按工作人員要求交存所有通訊工具；

　　（四）評審過程中，未經(jīng)同意，不得擅離職守和影響評審程序正常進(jìn)行;

　　（五）遵守保密制度，不得透漏評審過程和結(jié)果，不得復(fù)制或者帶走任何評審資料。

　　第三十七條 評審專家存在下列不遵守評審工作規(guī)定情形的，評審組織機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)立即制止；制止無效的，可以取消相關(guān)評審專家的本次評審資格，同時做好評審專家的不良信用記錄：

　　（一）在評審現(xiàn)場喧嘩、隨意走動，擅自離開評審現(xiàn)場的；

　　（二）不按照規(guī)定時間完成現(xiàn)場評審工作的；

　　（三）將評審材料帶離評審現(xiàn)場，或者在評審過程中復(fù)制或者評審結(jié)束后復(fù)制帶走與評審內(nèi)容有關(guān)資料的；

　　（四）不認(rèn)真履行評審職責(zé)，或者出現(xiàn)多次明顯評審錯誤的；

　　（五）無正當(dāng)理由，拒絕出具評審意見，或者拒絕在專家評審表上簽字的。

第七章 監(jiān)督檢查

　　第三十八條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，會同相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)對科技項目評審活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第三十九條 市科技行政主管部門和評審組織機構(gòu)及其相關(guān)人員有下列行為之一的，可以根據(jù)嚴(yán)重程度，按照相關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

　　(一)對評審活動的重大情況隱匿不報，嚴(yán)重失職的；

　　(二)與評審活動的承擔(dān)者、申請者、推薦者或者評審專家串通，編造虛假報告的；

　　(三) 索取或者收受賄賂的；

　　(四) 玩忽職守，徇私舞弊的；

　　(五) 其他妨礙項目評審活動正常進(jìn)行，造成不良后果的。

　　第四十條 評審組織機構(gòu)及其工作人員在組織項目評審活動中不嚴(yán)格執(zhí)行評審組織工作要求的，市科技行政主管部門視情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評或者終止評審委托；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第四十一條 評審專家有下列情形之一的，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)終止其評審專家資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

　　（一）因身體健康原因不能勝任評審工作的;

　　（二）經(jīng)本人申請不再擔(dān)任評審專家的；

　　（三）泄露相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他不宜公開的情況，造成不良后果的，或者非法轉(zhuǎn)讓利用他人成果和有關(guān)資料的；

　　（四）徇私舞弊，索取或者接受利益相關(guān)單位或人員的禮金、有價證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請或者其他好處的；

　　（五）接受任何單位或者個人以任何方式提出的傾向性或者排斥性要求的;

　　（六）因評審工作失職或者受到有效投訴的；

　　（七）隱瞞個人情況,不主動執(zhí)行回避制度的；

　　（八）在評審過程中擅離職守，影響評審程序正常進(jìn)行的；

　　（九）市科技行政主管部門依法認(rèn)定的其他情形的。

　　第四十二條 項目申請人有下列情況之一的，市科技行政主管部門視情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消項目立項資格、終止項目合同，追回已撥經(jīng)費、直至取消相關(guān)人員承擔(dān)市科技行政主管部門科技項目的資格；涉嫌違紀(jì)的，移交有關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

　　（一）弄虛作假，騙取項目立項的；

　　（二）相互串通或者與評審組織機構(gòu)工作人員、評審專家串通，以不正當(dāng)手段獲取有關(guān)項目的評審信息的；

　　（三）向評審組織機構(gòu)工作人員、評審專家饋贈或者許諾饋贈錢物或給予其他好處的；

　　（四）編造謊言，捏造事實詆毀、侮辱、陷害評審組織機構(gòu)工作人員、評審專家和其他項目申請者的；

　　（五）其他妨礙項目評審活動正常進(jìn)行的。

　　第四十三條 在項目評審活動中，出現(xiàn)本辦法第三十九條、第四十條、第四十一條和第四十二條情況的，市科技行政主管部門可以視情況決定重新組織評審。

　　第四十四條 市科技行政主管部門按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)政府信息公開規(guī)定，推進(jìn)建立市科技計劃項目信息反饋制度，將評審意見和審批結(jié)果反饋給申請人。

第八章 附 則

　　第四十五條 本辦法自2019年8月8日起施行，有效期五年。