華盛頓2025年10月22日，由于俄羅斯缺乏對結(jié)束烏克蘭戰(zhàn)爭的和平進(jìn)程的認(rèn)真承諾，美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）正在實施進(jìn)一步制裁。今天的行動增加了俄羅斯能源部門的壓力，并削弱了克里姆林宮為其戰(zhàn)爭機(jī)器籌集收入和支持其疲軟經(jīng)濟(jì)的能力。美國將繼續(xù)倡導(dǎo)和平解決戰(zhàn)爭，而永久和平完全取決于俄羅斯真誠談判的意愿。財政部將繼續(xù)利用其權(quán)力支持和平進(jìn)程。

“現(xiàn)在是停止殺戮并立即?；鸬臅r候了，”財政部長斯科特·貝森特說。“鑒于普京總統(tǒng)拒絕結(jié)束這場毫無意義的戰(zhàn)爭，財政部正在制裁俄羅斯最大的兩家石油公司，這些公司為克里姆林宮的戰(zhàn)爭機(jī)器提供資金。財政部準(zhǔn)備在必要時采取進(jìn)一步行動，支持特朗普總統(tǒng)結(jié)束另一場戰(zhàn)爭的努力。我們鼓勵我們的盟友加入我們并遵守這些制裁。

今天的行動針對的是俄羅斯最大的兩家石油公司，俄羅斯石油公司（Rosneft）和盧克石油公司（Lukoil），這兩家公司現(xiàn)已被指定。俄羅斯石油公司是一家垂直整合的能源公司，專門從事石油、天然氣和石油產(chǎn)品的勘探、開采、生產(chǎn)、精煉、運輸和銷售。盧克石油公司在俄羅斯和國際上從事石油和天然氣的勘探、生產(chǎn)、精煉、營銷和分銷。

【Rosneft 被美國、英國、加拿大、瑞士等多國列入制裁清單】

俄羅斯石油公司和盧克石油公司根據(jù)第14024號行政令被指定在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的能源部門經(jīng)營或曾經(jīng)經(jīng)營。

【Lukoil 被美國、英國、加拿大、瑞士等多國列入制裁清單】

根據(jù)第14024號行政令，俄羅斯石油公司和盧克石油公司直接或間接擁有50%或以上股份的所有實體均被封鎖，即使OFAC未指定。

俄羅斯石油公司和盧克石油公司的子公司

根據(jù)第14024號行政令，以下總部位于俄羅斯的盧克石油公司和俄羅斯石油公司的子公司被指定為在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的能源部門運營或曾經(jīng)運營：（本文列出部分?jǐn)?shù)據(jù)）

Lukoil subsidiaryLimited Liability Company Lukoil Perm is involved in geological exploration and oil and gas production in Russia.

【Limited Liability Company Lukoil Perm 制裁信息】

【Limited Liability Company Lukoil Perm制裁依據(jù)：RUSSIA-EO14024 原文】

Lukoil subsidiaryLukoil Aik A Limited Liability Company is involved in oil and gas production in Russia.

Lukoil subsidiaryLukoil Kaliningradmorneft is developing onshore and offshore oil and gas fields in Russia.

Lukoil subsidiaryLukoil West Siberia Limited is involved in oil and gas production in Russia.

Lukoil subsidiaryRussian Innovation Fuel and Energy Company is involved in the development, production, testing, and implementation of new technologies, techniques, and equipment for the development of hard-to-recover hydrocarbon reserves and enhanced oil recovery in Russia.

制裁的影響

由于今天的行動，上述指定或被封鎖人員在美國境內(nèi)或由美國人擁有或控制的所有財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益都被凍結(jié)，必須向OFAC 報告。此外，任何由一個或多個被阻止的人直接或間接、單獨或合計擁有 50% 或更多股份的實體也將被阻止。除非獲得 OFAC 頒發(fā)的一般或特定許可證的授權(quán)或豁免，否則 OFAC 的法規(guī)通常禁止美國人或在美國境內(nèi)（或過境）進(jìn)行涉及任何財產(chǎn)或被封鎖人員財產(chǎn)權(quán)益的所有交易。

慧和規(guī)-貿(mào)易風(fēng)險篩查系統(tǒng)

北京合眾鼎成科技有限公司完全自主研發(fā)的合規(guī)風(fēng)險智能篩查平臺，深度整合全球主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域與國際組織的權(quán)威制裁清單（包括美國、歐盟、英國、世界銀行等），并借助企業(yè)股權(quán)穿透式關(guān)系圖譜分析技術(shù)，精準(zhǔn)識別受管制實體及其關(guān)聯(lián)方（符合美國“50%關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)則”的隱性風(fēng)險主體，主要包括：美國財政部OFAC的SDN（特別指定國民清單），美國商務(wù)部（BIS）的Entity List(實體清單）和Military End-User List（軍事最終用戶清單）），有效應(yīng)對供應(yīng)鏈中的制裁與合規(guī)風(fēng)險。

核心功能亮點：

全球清單全覆蓋，動態(tài)更新：系統(tǒng)實時更新多國及國際組織的制裁與管制清單，確保企業(yè)能夠基于最新數(shù)據(jù)應(yīng)對動態(tài)變化的合規(guī)要求，避免因信息滯后導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險

智能關(guān)系圖譜，穿透識別隱性風(fēng)險：通過先進(jìn)的股權(quán)穿透與算法模型，系統(tǒng)能自動識別受制裁實體的關(guān)聯(lián)企業(yè)【例如：美國“50%關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)則”，涉及美SDN清單，Entity List(EL清單）和Military End-User List（MEU清單）】，極大提升了企業(yè)識別間接交易風(fēng)險的能力，這是傳統(tǒng)人工篩查難以實現(xiàn)的。

多場景適配，全流程風(fēng)險管控：系統(tǒng)支持供應(yīng)商盡職調(diào)查、國際供應(yīng)鏈中的船舶制裁風(fēng)險篩查、境外雇員黑名單審查以及日常貿(mào)易伙伴風(fēng)險監(jiān)控等多種場景，能夠?qū)⒑弦?guī)審查嵌入企業(yè)從采購到物流的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)全流程風(fēng)險管控。

“慧合規(guī)--貿(mào)易風(fēng)險篩查平臺”運用大數(shù)據(jù)分析和智能算法進(jìn)行實時監(jiān)控與預(yù)警，不僅能有效識別交易對手的合規(guī)風(fēng)險與隱患，還能通過股權(quán)穿透等技術(shù)揭示隱性關(guān)聯(lián)風(fēng)險，從而將風(fēng)險管控嵌入從供應(yīng)商審核到物流運輸?shù)娜珮I(yè)務(wù)流程。已成為企業(yè)保障出口貿(mào)易安全、應(yīng)對復(fù)雜合規(guī)挑戰(zhàn)的必備工具。

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